廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于月旭科技(上海)股份有限公司第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告

　　廣發(fā)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng) “主辦券商 ”)作為月旭科技(上海)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng) “月旭科技 ”或“公司 ”)的持續(xù)督導(dǎo)主辦券商，于2017年6月27日收到月旭科技召開(kāi)第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議罷免Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)公司第一屆董事會(huì)董事的議案、罷免Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)公司第一屆董事會(huì)董事長(zhǎng)的議案、選舉公司第一屆董事會(huì)董事的議案、罷免公司總經(jīng)理屠炳芳的議案、罷免公司董事吳琰的議案等事項(xiàng)的相關(guān)材料及公告文件，其基本情況及提醒投資者注意的投資風(fēng)險(xiǎn)如下：

　　一、基本情況

　　公司于2017年6月27日召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于罷免Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)公司第一屆董事會(huì)董事的議案》、《關(guān)于罷免Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)公司第一屆董事會(huì)董事長(zhǎng)的議案》、《關(guān)于選舉公司第一屆董事會(huì)董事的議案》、《關(guān)于召開(kāi)2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，審議未通過(guò)《關(guān)于認(rèn)定總經(jīng)理屠炳芳在月旭高管任免職權(quán)方面越級(jí)董事會(huì)，違反公司程序的議案》、《關(guān)于強(qiáng)烈譴責(zé)和警告總經(jīng)理屠炳芳使用經(jīng)營(yíng)權(quán)嚴(yán)重威脅董事會(huì)董事正常議事、表決自由的行為的議案》、《關(guān)于因?yàn)橥辣歼`反公司章程、利用經(jīng)營(yíng)權(quán)打擊報(bào)復(fù)其他董事等原因罷免屠炳芳公司總經(jīng)理的議案》、《關(guān)于因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)屠炳芳股東身份不合法、股份代持和在擔(dān)任董事期間違規(guī)操作公司資金等問(wèn)題提請(qǐng)股東會(huì)罷免屠炳芳公司第一屆董事會(huì)董事的議案》、《關(guān)于因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)吳琰股東身份不合法、股份代持和在擔(dān)任董事期間長(zhǎng)期缺席董事會(huì)等問(wèn)題提請(qǐng)股東會(huì)罷免吳琰公司第一屆董事會(huì)董事的議案》。會(huì)議情況已于2017年6月29日在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布公告(公告編號(hào)：2017-41)，公告詳見(jiàn)。

　　二、主辦券商事前核查了本次董事會(huì)相關(guān)材料，就相關(guān)議案內(nèi)容說(shuō)明如下，并提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)：

　　本次董事會(huì)中，公司董事長(zhǎng)Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)提出了《關(guān)于認(rèn)

　　定總經(jīng)理屠炳芳在月旭高管任免職權(quán)方面越級(jí)董事會(huì)，違反公司程序的議案》、《關(guān)于強(qiáng)烈譴責(zé)和警告總經(jīng)理屠炳芳使用經(jīng)營(yíng)權(quán)嚴(yán)重威脅董事會(huì)董事正常議事、表決自由的行為的議案》及《關(guān)于因?yàn)橥辣歼`反公司章程、利用經(jīng)營(yíng)權(quán)打擊報(bào)復(fù)其他董事等原因罷免屠炳芳公司總經(jīng)理的議案》等議案，經(jīng)主辦券商核查，公司歷次董事會(huì)各董事均自行行使董事的權(quán)利和義務(wù)，不存在董事屠炳芳越級(jí)董事會(huì)影響其他董事行使職權(quán)的情形，公司董事會(huì)成員對(duì)歷次董事會(huì)決議文件均簽字確認(rèn);自推薦掛牌以來(lái)，公司歷次董事會(huì)決議文件均正常公告，未有董事提出異議;公司董事李煦仍在公司任職并同時(shí)擔(dān)任公司印度子公司董事職務(wù)，不存在議案中提及的屠炳芳未通過(guò)公司及子公司董事會(huì)直接撤銷(xiāo)李煦董事職務(wù)的情形;趙岳星本人此前擔(dān)任公司董事長(zhǎng)、主持召開(kāi)相關(guān)董事會(huì)議，均未對(duì)相關(guān)董事會(huì)的召集、召開(kāi)、決議通過(guò)、文件公告表達(dá)過(guò)任何異議，對(duì)此前歷次董事會(huì)決議文件均已簽字確認(rèn)。

　　本次董事會(huì)中，公司董事長(zhǎng)Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)提出了《關(guān)于因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)屠炳芳股東身份不合法、股份代持和在擔(dān)任董事期間違規(guī)操作公司資金等問(wèn)題提請(qǐng)股東會(huì)罷免屠炳芳公司第一屆董事會(huì)董事的議案》及《關(guān)于因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)吳琰股東身份不合法、股份代持和在擔(dān)任董事期間長(zhǎng)期缺席董事會(huì)等問(wèn)題提請(qǐng)股東會(huì)罷免吳琰公司第一屆董事會(huì)董事的議案》等議案，議案中提及公司股東及董事屠炳芳、吳琰股東身份不合法、存在代持的情況。經(jīng)主辦券商核查，屠炳芳與吳琰相互為親屬關(guān)系，吳琰為屠炳芳配偶的妹妹;公司掛牌時(shí)包括董事長(zhǎng)Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)在內(nèi)的公司所有股東均已簽署不存在股份代持的承諾函。本次董事會(huì)召開(kāi)前，主辦券商對(duì)屠炳芳、吳琰是否存在股份代持及董事長(zhǎng)Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)議案中提及的謝亮鋒是否委托屠炳芳代持公司股份的情況進(jìn)行了進(jìn)一步核查確認(rèn)，屠炳芳及吳琰均承諾其股份不存在代持情況，并再次簽署了關(guān)于不存在股份代持的承諾，承諾如下：“自公司申請(qǐng)?jiān)谛氯鍜炫浦两?，本人持有的月旭科技股份均屬于本人所有，不存在以信托、協(xié)議或其他任何方式代他人持有股份或由他人代為持有股份的情形。本人持有的月旭科技股份未設(shè)定質(zhì)押，不存在權(quán)屬糾紛或潛在糾紛。如違反上述承諾，本人愿意自行承擔(dān)全部相關(guān)責(zé)任，保證月旭科技的利益不受任何損害”;謝亮鋒承諾其不存在委托屠炳芳代持公司股份的情況，并簽署了關(guān)于不存在股份代持的承諾，承諾如下：“本人

　　謝亮鋒從未持有月旭科技(上海)股份有限公司的股份，也不存在讓他人代持月旭科技(上海)股份有限公司股份的情況”。

　　本次董事會(huì)中，公司董事長(zhǎng)Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)提出了《關(guān)于因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)屠炳芳股東身份不合法、股份代持和在擔(dān)任董事期間違規(guī)操作公司資金等問(wèn)題提請(qǐng)股東會(huì)罷免屠炳芳公司第一屆董事會(huì)董事的議案》，議案中提及股東屠炳芳存在違規(guī)使用公司資金的情況。針對(duì)議案提及的違規(guī)使用的資金(2015年12月21日現(xiàn)金匯款)，主辦券商與公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了核實(shí)，議案中所述情況與公司實(shí)際情況不符，公司帳面上不存在屠炳芳占用、違規(guī)使用資金事項(xiàng)。主辦券商核查了公司2015年度、2016年度由天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)說(shuō)明》，上述專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)說(shuō)明均顯示公司不存在資金占用情況。

　　本次董事會(huì)中，公司董事長(zhǎng)Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)提出了《關(guān)于因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)吳琰股東身份不合法、股份代持和在擔(dān)任董事期間長(zhǎng)期缺席董事會(huì)等問(wèn)題提請(qǐng)股東會(huì)罷免吳琰公司第一屆董事會(huì)董事的議案》，議案中提及吳琰在擔(dān)任董事期間長(zhǎng)期缺席董事會(huì)會(huì)議和公司治理的情況。主辦券商在公司歷次董事會(huì)會(huì)議結(jié)束后均取得了相關(guān)會(huì)議資料，吳琰董事均簽字確認(rèn)了公司歷次董事會(huì)會(huì)議文件，且公司其他董事對(duì)歷次董事會(huì)會(huì)議均簽字確認(rèn)并對(duì)外正常公告，不存在異議;Eugene Yuexing Zhao(趙岳星)作為公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持歷次董事會(huì)會(huì)議，此前均未對(duì)公司董事會(huì)召集、召開(kāi)、決議通過(guò)、文件公告表達(dá)過(guò)任何異議，對(duì)此前歷次董事會(huì)決議文件均已簽字確認(rèn)。

　　本次董事會(huì)對(duì)于上述提及議案的審議反映了目前公司治理存在一定的問(wèn)題，主辦券商鄭重提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　廣發(fā)證券股份有限公司

　　2017年6月30日

　　廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于月旭科技（上海）股份有限公司第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告.pdf