近日,證監(jiān)會再度出手,對曾經(jīng)被市場稱為“最牛散戶”的徐留勝開出逾1.1億元罰單。根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查情況,徐留勝用連續(xù)交易、大額封漲停、拉抬股價等方式操縱37只股票,擾亂市場秩序,最終被罰沒1.1億元。
證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示,徐留勝控制并使用本人賬戶,利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、大額封漲停等手法操縱“天瑞儀器”等33只股票。
2015年1月1日至11月30日期間,“徐留勝”賬戶通過連續(xù)交易、大額封漲停等手法在24個交易日36次交易“天瑞儀器”“科士達”等33只股票。在36次交易中,“徐留勝”賬戶漲停價買入委托量占期間市場全部買入委托量之比均超過50%,在36次大額申報封漲停后,“徐留勝”賬戶于次日賣出。
分析人士認為,上述徐留勝操縱的33只股票中,都是2015年被市場炒作的熱點題材。根據(jù)行業(yè)分類,主要集中在TMT、電子制造業(yè),電氣機械和器材制造業(yè),有色金屬冶煉,生物醫(yī)藥等行業(yè)。33只股票全部為中小板、創(chuàng)業(yè)板的股票,市值都比較小,最大的特點就是能夠用較少的資金拉動。
與此同時,徐留勝控制并使用本人賬戶,利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、拉抬股價等手法操縱“四維圖新”等4只股票,影響了股票價格。涉案股票T日收盤價較操縱時段前一筆成交價上漲幅度最小為3.22%,最大為5.29%,平均為4.27%;T+1日開盤價較操縱時段前一筆成交價上漲幅度最小為0.26%,最大為4.28%,平均為3.03%。
據(jù)證監(jiān)會介紹,與傳統(tǒng)操縱手法不同,徐留勝使用的操縱手法呈現(xiàn)一系列新特點:一是操縱行為短線化,操縱周期由以往跨年、跨月向數(shù)天、甚至日內(nèi)操縱發(fā)展,操縱的“建倉、拉抬、出貨”三階段被壓縮在一起,階段間的界限越來越隱蔽;二是交易手法呈現(xiàn)多樣化,徐留勝在持續(xù)多年的交易中混合使用三種操縱手法,即大額封漲停并于次日賣出,尾盤拉抬并于次日賣出和盤中拉抬股價后于當(dāng)日反向賣出。
上述短線操縱手法代表了近年來市場操縱手法的新趨勢,甚至被越來越多人效仿,并且有相當(dāng)一部分人從中牟取了巨額利益。這一方面明顯違背了證券市場公開、公平、公正的基本原則,對廣大投資者尤其是中小投資者利益造成嚴重損害,另一方面對其他市場參與主體產(chǎn)生較大的負面引導(dǎo)作用,進一步助長了市場交易中惡意炒作歪風(fēng)邪氣的蔓延。
徐留勝的查處有效震懾了市場上試圖效仿或正在使用所謂“高手”操縱手法的參與主體,彰顯了證監(jiān)會依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴監(jiān)管的決心,實現(xiàn)了證監(jiān)會專項執(zhí)法行動針對表現(xiàn)突出的違法違規(guī)行為,通過集中力量形成有效突破、加大執(zhí)法震懾初衷。