近日，科技部、央行、國家發(fā)改委、最高檢、民航局等41個部門聯(lián)合簽署了《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，旨在加強科研誠信體系建設，建立健全科研領域失信聯(lián)合懲戒機制，構筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境。

（43項聯(lián)合懲戒具體內容請看文末）

備忘錄顯示，科研領域失信行為責任主體將面臨43項聯(lián)合懲戒，包括科技領域內的項目申報、評選、評獎等主要活動將受到限制或懲處；經濟領域內的限制登記事業(yè)單位法人代表，在金融、稅收、外貿活動、工程招投標等方面被重點監(jiān)管；還包括在更廣泛社會領域內的失信信息公開共享以及長期存檔所帶來的巨大影響。

43條“戒律”釋放了哪些信號？其操作性如何？有哪些亮點和不足？

記者就條例內容采訪了科技、金融等領域內的多位專家，邀請他們進行分析解讀。

“板子打得重”，如何操作是關鍵

第7條

“在科技計劃（專項、基金等）項目立項、評審專家遴選、職稱評定、職務晉升、項目管理專業(yè)機構選定、科技獎勵評審、間接費用核定、結余資金留用及創(chuàng)新基地與人才遴選、考核評估等工作中，將失信信息作為重要參考依據?！保▽嵤﹩挝唬嚎萍疾?、最高法院、最高檢察院等20個部門）

點評：

科研立項、職稱評定是研究人員科研生涯的重要組成部分。

此次的處罰規(guī)定較具體，涉及方方面面，一旦科研人員被發(fā)現失信行為，那么其項目的進行和資金、職稱晉升都會受到影響，甚至戛然而止。

——?黃剛?

中國科學院大氣物理研究所特聘研究員

點評：

整體來看，這種做法是有國際慣例的，此次發(fā)布“43條戒律”主要針對重大的科研不端行為，我國將科研失信行為與個人信用掛鉤，與國際的相關處理機制相比，“板子打的更重”，犯錯成本也更高。

現在列的均為懲罰措施，但從操作層面上來講，什么才算是“嚴重”、認定尺度和懲罰尺度怎樣達成一致等標準問題，這其實是一個難點。

在整個科研失信行為的調查處理中，既需要有處理，也需要有調查，“43條”戒律很具體明確地給出了處理辦法，但這只是其中一個至關重要的環(huán)節(jié)，但前期的調查環(huán)節(jié)還未有一致明確的規(guī)定，此前已有規(guī)定高校和科研機構是第一責任主體，更細化地，未來可能每個高校都需要科研誠信管理的職能部門。

——?趙勇?

中國農業(yè)大學情報研究中心主任

第9條

“撤銷學會領導職務，取消會員資格?！保▽嵤﹩挝唬嚎萍疾俊⒆罡叻ㄔ?、最高檢察院等20個部門）

點評：

對于學者來說，向社會公布其失信行為即是懲罰，其學術生涯、社會任職均會收到影響。此次特別提出懲戒措施將會對科研人員起到警醒作用。

科研人員支持對失信行為進行懲戒，此次的懲戒條目涉及眾多部門，接下來如何執(zhí)行很關鍵。

——?姜克雋?

國家發(fā)改委能源研究所研究員

第10條

“一定期限內或終身取消中國科學院、中國工程院院士提名（推薦）資格、院士被提名（推薦）資格?！保▽嵤﹩挝唬褐锌圃骸⒐こ淘?、中國科協(xié)）

點評：

此次的規(guī)定提出“失信”這一概念是一項進步?！笆拧笔且粋€更為全面的概念，不僅涵蓋論文造假、數據造假等，對科研工作者，特別是對“大家”的學術嚴謹提出更高要求。

——?姜克雋

第11條

“按程序及時撤銷相關榮譽稱號，取消參加評優(yōu)評先資格?！保▽嵤﹩挝唬褐醒胄麄鞑?、中央文明辦、人力資源社會保障部、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)）

點評：

榮譽稱號是科研人員的學術成就的獎勵，科研人員失信會讓這份榮譽沾染污點，應該及時撤銷失信人員的榮譽稱號。

長期看，也有必要實行榮譽稱號、社會兼職情況的備案審批制度，使科研人員回歸科研本身。

——吳國忠

中科院上海應用物理研究所研究員

與個人信用掛鉤 失信將付出更大代價

第27條

“依法限制其作為供應商參與政府采購活動；依法限制其作為裝備承制單位參與武器裝備采購”（實施單位：財政部、中央軍委裝備發(fā)展部）

點評：

對我國的許多行業(yè)來說，如交通、電信、安防、水利、軍工等公用事業(yè)型行業(yè)，以及醫(yī)療、教育等民生型行業(yè)，政府是戰(zhàn)略客戶、第一大客戶。以限制政府采購（或軍隊采購）為打擊手段，讓這些行業(yè)的科研失信行為帶來的成本大大提高，失去政府（或軍隊）的訂單所產生的損失是他們無法承受的。

這條政策如果嚴格執(zhí)行，對于這些行業(yè)的科研主體將具有強大的震懾力，對其科研失信行為能產生較好的防范作用。

——?匿名專家

第31條

“依法限制發(fā)起設立或參股金融機構”（實施單位：銀保監(jiān)會、證監(jiān)會）

點評：

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，關系到國家未來發(fā)展?jié)摿Γ\信同樣是金融市場穩(wěn)定發(fā)展的基礎，限制科研領域失信行為主體發(fā)起設立或參股金融機構，對失信行為人實施市場禁入，使其一時失信、處處受限，使失信行為付出巨大代價。

——?匿名專家

第34條

“依法對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理”（實施單位：國家發(fā)展改革委）

點評：

企業(yè)債券具有成本低、規(guī)模大、期限長的特點，是投資這些領域的企業(yè)非常重要的資本工具，限制企業(yè)債券的發(fā)行，對于基建、公用事業(yè)等行業(yè)的科研主體具有較強的約束力。

——?匿名專家

第36條

“將失信信息納入金融信用信息基礎數據庫”（實施單位：人民銀行）

點評：

對失信人和失信機構進行經濟金融方面的懲戒是一個很重要的方法。

金融信用信息基礎數據庫，是由中國人民銀行設立的中國人民銀行征信中心負責的，各家商業(yè)銀行在發(fā)放貸款的時候都會查閱借貸人在征信體系中的信用數據、資料，這為各個金融機構提供了參考，如果個人或企業(yè)有失信記錄，其獲得金融服務會比較難。

這些懲戒措施具有很強的可操作性，當然，限制的程度要根據失信行為程度和危害性、法律法規(guī)的要求，有不同的懲戒級別，“限制”不意味著停止全部的金融服務，只是相對于其他誠信者會更難了。

懲戒本身不是目的，是讓守信者能夠受益，也是為了讓更多的人更講信用。

——?郭田勇

中央財經大學金融學院教授

可以說，這是迄今為止堪稱最全面的由國家部門、機構組成的一次聯(lián)合懲治行動，力度之大、涉及之廣前所未有。

如果做一個比較，這就像民航、鐵路系統(tǒng)的“乘客黑名單”系統(tǒng)，被拉黑的人將在一定時間內限制使用上述交通出行方式。

不同的是，此次出臺的“43條戒律”不僅僅是建立一個動態(tài)、共享以及具有永久性的失信名單，這些信息還將作為個人或機構在不同領域（幾乎囊括科研、經濟乃至社會生活各個領域）從事相關活動的重要參照。

所實施的相應處罰也絕不是像“限制出行”那么簡單，而是會讓失信者“無立錐之地”。